华鑫证券 视觉中国 资料图 华鑫证券有限责任公司(简称“华鑫证券”)被浙江证监局采取责令整改措施。 8月7日,浙江证监局网站公布了《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》及《关于对单长娜采取责令改正措施的决定》。这两份罚单均开具于7月28日。 决定书显示,经查,华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。 浙江证监局指出,上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第13…