界面新闻记者 | 冯赛琪 2月26日,重庆证监局公布了两张罚单。 因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题,西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。 据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订,证监会令第16…