中国基金报记者 莫琳 年初,中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日,中证协下发了一份重要文件,旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作。 记者从业内获悉,中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》,于近期征求了行业意见。 协会表示,证券市场交易规模巨大且流动性高,市场的参与者众多,供求关系变动频繁,价格决定机制复杂,金融产品和业务种类繁多。本次起草工作综合考虑了反洗钱法律法规、监管规定以及证券行业实际情况,借鉴行业优秀实践…